华泰财险开展2021年度反洗钱内部专项检查

  为进一步贯彻落实“风险为本”的管理理念，促进华泰财险自贡中心支公司各部门及门店认真履行反洗钱义务，有效防范洗钱风险，加强对反洗钱合规工作中的薄弱环节进行监督管理，8月9日至13日，由华泰财险副总经理伍毅亲自带队，中支各部门联合对自贡全辖的16家EA门店和中支各部门进行了反洗钱工作的现场检查。

  本次反洗钱专项检查的时间段为2021年1月1日至2021年6月30日，检查的内容主要为客户身份信息、组织建设机制、反洗钱制度、可疑交易、客户分类管理以及人行下发的《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发〔2017〕235 号）工作执行情况。检查发现：各门店承保资料齐全，收集和识别工作完成较好，基本达到了公司要求；中支公司本年度制订5项制度，中支员工及门店人员对反洗钱的内控制度比较熟悉。但也存在理赔反洗钱资料收集及登记缺乏高效的监测识别手段，信息收集后作用发挥不大等问题。检查组针对问题一一提出了整改要求。

  该公司相关负责人介绍，通过反洗钱内部专项检查加强了中支全员及门店人员的反洗钱意识，提高了全辖反洗钱工作品质，有效促进了公司合规稳健发展。