近日，泰康人寿总公司下发了《关于进一步加强大额和可疑交易报告分析和审核工作的通知》文件，7月24日，自贡中支公共资源部组织中支反洗钱关键岗位对文件内容进行了培训学习。
该总公司《关于进一步加强大额和可疑交易报告分析和审核工作的通知》文件从五方面提出了对反洗钱大额和可疑交易的相关工作要求：一是对错报大额和可疑交易的报告机构提出通报批评；二是对大额和可疑交易报告质量管理进行了要求；三是要求强化可疑交易分析，开展客户尽职调查；四是立足机构反洗钱工作，进一点完善系统监测功能；五是加强可疑交易报告培训和考核奖惩机制。
会上，公共资源部经理范莉就中支关于加强反洗钱大额和可疑交易报告有关工作做出以下工作要求：1、各岗位人员要加强反洗钱知识的学习，按照公司及反洗钱相关法律法规的要求做好大额和可疑交易报告工作，严禁出现迟报、错报、漏报的行为；同时各岗位工作人员要提升可疑交易报告甄别分析的质量，反映客户尽职调查工作，详细对可疑点进行描述和分析。2、可疑交易初审人员应按公司的操作规范要求，开展客户尽职调查；复审人员在审核可疑交易报告的完整性、准备性的基础上，进一步深化实质审核。3、强化可疑交易报告考核奖惩机制。针对日常工作时效及工作失责的将纳入员工个人绩效考核，对失责造成不良后果的，将对相应人员实施严厉问责。
